Зокрема, штрафи передбачаються за обіг цінних паперів без реєстрації їх випуску або порушення порядку здійснення їх емісії, за порушення порядку передачі ведення реєстру власників іменних цінних паперів, а також відмову або ухилення компанії від проведення комісією перевірки та ревізії.
Крім того, документ передбачає можливість використання ДКЦПФР заходів попереджувального та профілактичного характеру до учасників ринку та розширення повноважень регулятора щодо проведення перевірок.