В частности, штрафы предусматриваются за обращение ценных бумаг без регистрации их выпуска или нарушение порядка осуществления их эмиссии, за нарушение порядка передачи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также отказ или уклонение компании от проведения комиссией проверки и ревизии.
Кроме того, документ предусматривает возможность использования ГКЦБФР мер предупредительного и профилактического характера к участникам рынка и расширение полномочий регулятора по проведению проверок.